2024年5月24日 星期五

李開復 差距六年到六月。定價。李飛飛:空間智能

 如何務實看待 LLM 的下一步,轉發這篇文章分享我的思考。


李開復:大陸落後美國大模型差距縮小為 6 個月,瘋狂降價是雙輸


5 月 21 日,僅僅時隔一周,李開復再度露面,帶來了他的喜與憂。


喜的一面在於,在LMSYS 盲測競技場最新排名中,零一萬物的最新千億參數模型Yi-Large 總榜排名世界模型第7,大陸的大模型中第一,已經超過Llama-3-70B 、Claude 3 Sonnet;其中文分榜更是與GPT-4o 並列世界第一。 除了零一萬物的 Yi-Large 之外,阿里巴巴通義千問、智譜 AI 的 GLM 亦在 TOP20 之列。


李開復表示大陸的 LLM 大模型與美國大模型的差距,從一年多前落後 7-10 年的時間,已經縮小到 6 個月,差距實現了大幅降低。


而憂的一面則是,購物節還未至,大模型已經進入了瘋狂降價時。


前有字節跳動發布豆包大模型,讓大模型價格進入“厘時代”,一元錢就能買到豆包主力模型的125 萬Tokens;緊接著阿里巴巴的通義千問官宣降價並立即生效, 降價後,1 元最多=200 萬Tokens;更甚的是隨之而來的百度官宣:文心大模型兩大主力模型全面免費,立即生效。


面對著這股席捲而來的價格戰之風,有人歡喜有人愁,這個問題的核心關鍵還是在於模型的商業化。 賈揚清表示,「今天站在AI 整個業界的角度,我想說,降價是個拍腦袋就可以做的簡單策略,但是真正的toB 商業成功更難。」而出門問問創始人李志飛也這樣說道:「 去年四月在經過無腦狂躁後,我就意識到OpenAI 的兩種商業模式(ToC 會員和ToB API)在大陸的競爭環境下都是不可持續的。


對此,李開復這樣評價:「大陸常看到ofo 式的瘋狂降價、雙輸的打法。我覺得大模型公司不會這麼不理智,因為技術還是最重要的,如果是技術不行,就純粹 靠貼錢賠錢的方式去做生意。 卷,大家寧可賠光通輸也不讓你贏,那麼我們就走海外市場。


■  大模型競技場,中文大模型嶄露頭角


前段時間,一款名為「gpt2-chatbot」的神秘模型突然現身大模型競技場LMSYS Chatbot Arena,排名直接超過了GPT-4-Turbo、Gemini 1 .5 Pro、Claude 3 0pus、Llama-3- 70b 等各家國際大廠的當家基座模型。 正當AI 圈裡眾說紛紜地猜測究竟來自哪裡、是否是OpenAI 開發的GPT-4.5 時,OpenAI 揭開了其神秘面紗,正是GPT-4o 的測試版本,而OpenAI CEO Sam Altman 也在GPT-4o 發布 後來親自轉帖引用LMSYS Arena 盲測擂台的測試結果。


LMSYS Org 是一個開放的研究組織,由加州大學柏克萊分校、聖地牙哥分校和卡內基美隆大學的學生與教師共同創立。 其發布的 Chatbot Arena 以盲測的方式,由用戶在模型匿名的前提下對模型效果進行打分,頗受業內認可,已經成為 OpenAI、Anthropic、Google、Meta 等國際大廠的大模型競技場。


LMSYS 盲測公開網站上,在不知道具體使用哪個模型的前提下,先在聊天框裡輸入 Prompt,基於模型的回答品質滿意度進行投票,投票後會顯示出所用模型來。


LMSYS Chatbot Arena 盲測競技場公開投票位址:https://arena.lmsys.org/


在其最新榜單中,智譜GLM4、阿里Qwen Max 及Qwen 1.5、零一萬物Yi-Large 及Yi-34B-chat 都有參與盲測,在總榜之外,LMSYS 的語言類別上新增 了英文、中文、法文三種語言評測,開始著重全球大模型的多樣性。 Yi-Large 的中文語言分榜上拔得頭籌,與 OpenAI 官宣才一周的地表最強 GPT4o 並列第一,Qwen-Max 和 GLM-4 在中文榜上也都表現不凡。


非常值得開發者註意的是,在程式設計能力(Coding)排行榜上,Yi-Large 的Elo 分數超過Anthropic 當家旗艦模型Claude 3 Opus,僅低於GPT-4o,與GPT-4-Turbo、GPT-4 並列第二。


對此,李開復表示,Yi-Large 是通用模型,並沒有針對 Coding 的場景專門優化。 在CSDN 基於Coding 的進一步詢問中,零一萬物技術聯合創始人黃文灝補充道:「我們分析過用戶需求,Coding 並不是大家非常廣泛使用的場景,對於程式設計師而言,在實際場景中 面對非常專業的Coding 問題通常會用一些專門的Coding 模型。 是一個非常重要的場景,我們正在著手Coding 專門模型的開發,在代碼改寫、長代碼續寫、代碼補全等方面有著非常好的性能表現,之後我們會陸續將Coding 專項模型開放出來。


■  差距、降價、多模態……李開復直面若干問題


Q:當前中美之間的差距是怎麼樣的,該如何追趕?


李開復:我不是特別認為我們跟全球有差距,當然如果要在頭部之間 PK 是有一定的差距,但是同時可能要考慮到人才、算力等的差異。 Google 團隊是2000 人,OpenAI 是1000 人,在我們這裡把模型和Infra 加起來也不到100 人,而且我們用GPU 算力做模型訓練不到他們的1/10,我們的模型尺寸也不到 其1/10。


如果只評估千億模型,至少在 LMSYS 這個排行榜上是世界第一,這一點我們還是很自豪。 在一年前我們落後 OpenAI 與 Google 開始做大模型研發的時間點有 7 到 10 年,現在我們跟他們差距在 6 個月左右,這個已經大幅降低。


這 6 個月是怎麼來的? 可以回到 LMSYS 6 個月以前的榜,或者今天比我們排名在前面的幾家,幾乎都是今年發出來的模型,去年的模型還在榜單上,我們已經打敗了。


另一個角度來看,我們最新發布的模型在 5 月時可以打敗去年 11 月之前的任何模型,所以我覺得也可以科學地推理出我們落後 6 個月。


■  6 個月的差異不是很大,這是一個不可思議的超級速度的追趕


那麼美國人才有沒有獨特的地方呢? 肯定是有的,從我寫的《AI·未來》這本書之後,我一直都堅持美國是做突破性科研,有著創造力特別強的一群科學家,在這方面全世界是沒有對手的。 但在同一本書裡我也說了,中國人的聰明、勤奮、努力是不容忽視的,我們把這7-10 年降低到只有6 個月,就驗證了做好一個模型絕對不只是看多 能寫論文,多能發明新事物,先做或後做,做得最好才是最強的,Google 搜尋比雅虎晚做很多,但是完全無法比擬。 所以我認為後發有後發的優勢,但同時我們特別尊敬美國的創造性,有很多值得學習的地方。 但是比執行力,比做出很好的體驗,比產品,比商業模式,我覺得我們強於美國公司。


Q:零一萬物後續會推出更大參數的模型嗎? 現在有些企業開始做小模型,您認為現在卷參數還有意義嗎?


李開復:我們的計劃是從最小到最大的模型都希望能夠做到最優最好,所以除了6B、9B、34B,未來我們可能有更小的模型發布,它們都是同樣尺寸達到業界最佳,不 敢說第一,但整體來說是第一梯隊或是TOP 1/2 這樣的表現,而且在諸如代碼、中文、英文等很多方面表現都非常好。


我們相信就像一週前我講的 TC-PMF,永遠是一個蹺蹺板,要平衡需要多強的技術,付不得起技術所需的成本。 業界有各種不同的應用,從最簡單的客服應用,到遊戲,一直到非常難的推理策略、科學發現等難度,我相信大尺寸的Scaling Law,最強大地往AGI 走的模型,在最 難的問題上,大家又願意花錢的領域裡,絕對是有落地場景,而且是最有可能達到AGI。


同時我們也坦誠,有各種比較小的簡單應用的機會。 我們的打法是一個都不放過,在每個潛在尺寸上發布我們能做到性能最高,而且推理成本最低,這個推理成本也會帶來更好的定價給開發者使用。


Q:零一萬物的 GPU 可能是 Google、微軟的 5%,算力對模型發展的限制是客觀存在的。 面對 OpenAI、Google 的能力、資源均靠前的狀況,零一萬物怎麼應對?


李開復:這個更精確的應該從歷史數據來看,看在過去的一兩年他們提升了多少,我們提升了多少,我們是不是追得非常近了,這是一個客觀事實。


我不認為他們的算力更大就表示我們絕對沒有機會,當然他們的算力更大有巨大的優勢,但是我覺得客觀事實是我們能夠把同樣的一張GPU 擠出更多的價值來, 這是今天我們能夠達到這些成果的一個重要理由。


另外是優化模型的效能表現,它不只是一個純粹科技和演算法的問題,其中還有資料的配比、怎麼優化,同時優化訓練和作用,還有我們的模型怎麼加入多模態等等各種 方面的技術,我們其實在這方面不輸於美國。


我們算力一直遠遠落後,一年前算力也是只有 Google、OpenAI 的 5%,現在還是,如果用 5%的算力能夠把落後快速拉近,未來我們還是很期待有驚人的結果。


能不能達到第一,能不能超過,當然是一個艱難的任務,但我們是朝著這個目標在努力,今天的結果對比一周前,對比去年11 月,對比我們成立的時候,都是一個不可思議的 飛躍,所以看事情要看其是在上漲還是下跌,而非今天還是落後,以後就會落後。


Q:現在大陸打起了大模型價格戰,在這個過程中零一萬物和其他新創公司如何在競爭中跑贏大廠?


李開復:我們關注到了這個現象,我們的定價還是非常合理,而且也在花很大精力希望能夠讓它再降下來,我覺得一定程度上整個行業每年降低10 倍推理成本是可以期待的,而且必然 也應該發生的。 今天可能處在一個比較低的點,但我覺得如果說以後大約以一年降價10 倍來看,這是一個好消息,因為今天的API 模型調用還是一個非常低的比例,如果一年降低10 倍,那眾多的人都可以用上。


我們也認為今天可以看到的模型表現零一超過其他模型,也歡迎不認同的友商來 LMSYS 打擂台,證明我是錯的。 但是直到那一天發生,我們會繼續說我們是最好的模型。


對要求、需求都最高的,需要最好模型的使用者當然會使用我們。 100 萬個 token 花十幾塊還是花幾塊錢有很大差別嗎? 100 萬的 token 對於很大、很難的應用,我們是必然之選。 我們發布之後得到國內外非常高的評價,而且是可以橫跨大陸市場和海外市場的 API,都開放,我們有信心在全球範疇是一個表現很好、性價比也很合理的一個模型。


當然,我們常看到 ofo 式的瘋狂降價,雙輸的打法。 我覺得大模型公司不會這麼不理智,因為技術還是最重要的,如果是技術不行,就純粹靠貼錢賠錢去做生意,我們絕對不會跟這樣的一個定價來做對標,我們對自己 的模型表現是非常自豪的。


就像你如果有一輛特斯拉,它不會因為別的品牌的車比它賣的很便宜,它就覺得它要降價,我們就是特斯拉,我們的價錢是合適值得的。


如果再問以後可能大陸就是這麼卷,大家寧可賠光通輸也不讓你贏,那我們就走海外市場。


Q:GPT-4o 開始做原生多模態模型,統一文字、音訊、影像、視訊的輸入輸出的多模態大模型會是一個確定方向嗎? 可否透露一下零一萬物在多模態的進展。


李開復:我們在去年一直都認可全模態模型,omni,也就是我們挑了同樣的詞已經在做這個工作,這個工作不是OpenAI 出來再跟風能夠跟得上的,我們有一定的積累,我們也 相信全模態才是正確方向。 從我們的發布週期來說,在今年你們可以期待一個驚喜。


Q:零一的 API 價格會不會下降?


李開復:現在沒有調整的訊息可以分享,我們收到的回饋還是非常正面的。 我認為模型要看它的表現,可能有些領域,比如說一些很難收回錢的領域要看價格,反正有足夠多的在選我們,我們剛上線,有這麼多忠誠的愛好者加入了,我們 先服務好他們,價錢再說。


到今天為止,我們剛宣布的性能肯定是市場性價比最高。 大家可能有用千 token、百萬 token,可以自己計算。


Q:零一萬物在產品化方面未來有沒有一些規劃?


李開復:有,上週發布的產品基本上是我們的方向,一方面我們已經推出了一些非常成功的海外產品,已經在海外取得非常好的成功,今年預期會有大概1 萬億的收入,而且不是 燒錢模式燒出來的。


另外還有幾個其他產品在國內外測試中,當然萬知我們也會繼續努力把它越做越好,尤其我們對PPT 的功能得到非常正面的回饋,因為這是一個跟其他大模型很大的差異點,這是我們面對消費者產品的分享。


在企業級方面也正在進行中,但現在初步用戶在國外,國外用戶的付費意願或付費金額比本土高出很多,所以雖然我們也非常期望服務用戶,但按照現在ToB 卷的情況,幾十萬 做POC,幾百萬做一單,做一單賠一單的生意,我們早期在AI 1.0 時代太多了,投入多了,我們堅決不做。


文章來自微信公眾號「AI科技評論」。

2024年5月18日 星期六

Misbehaving

 Here are 10 lessons you can learn from Richard H. Thaler's book, Misbehaving:


1. Beyond Rationality: Traditional economics assumes perfect rationality, but humans are emotional creatures. We make decisions based on biases, heuristics, and mental shortcuts, often leading to suboptimal choices.


2. Mental Accounting: We categorize money into mental accounts, treating windfalls differently from regular income. This can lead to behaviors like the house money effect, where people gamble more with winnings.


3. Framing Matters: How information is presented can significantly influence our decisions. Thaler highlights the concept of framing bias, where options phrased differently can lead to opposite choices.


4. Anchoring and Endowment Effect: The first piece of information we encounter (anchor) and our attachment to things we own (endowment effect) can skew our decision-making. We may overvalue things we already have and be overly influenced by initial pricing.


5. Loss Aversion: We feel losses more intensely than gains. This can lead to risk aversion and behaviors like holding onto losing stocks for too long to avoid realizing the loss.


6. Present Bias: We tend to value immediate rewards more than future benefits. This can lead to procrastination and difficulty saving for long-term goals.


7. Herding and Social Proof: We often follow the crowd, assuming the majority must be right. This herding behavior can lead to bubbles and crashes as people blindly invest in what's popular.


8. Fairness Matters: People care about fairness and reciprocity. Unfair practices can backfire, even if economically efficient.


9. Nudges Can Help: Understanding our biases can help design "nudges" to steer us towards better choices. This can be applied in personal finance, public policy, and marketing.


10. Behavioral Economics in Action: The book showcases how behavioral economics can be used to explain real-world phenomena like market anomalies, household finance decisions, and consumer behavior.

2024年5月17日 星期五

簡介 H. A. Simon(司馬賀先生,1916-2001);《Simon 管理行為》(第四版)及譯後記 鍾漢清作 (1999/2001)


送給梁先生《Simon 管理行為》(第四版),說各章的"評論語發揮" 是先生數十年在經濟學,心理學,人工科學。管理學的論文、心得之摘要。
與Simon先生通電子信,也聊到美國的種種制度之設計、運作,都是相當複雜的......我謹記於心.....
今天紐約時報:









簡介《Simon管理行為》及譯後記 鍾漢清作



出版願景   我想,要把握某一文化的精髓,最確切的路子便是了解那文化的創造群,以及他們所推動的知識界之變革。H. A. Simon(中文名字為司馬賀先生)正是這方面的重要貢獻者,他的傑作《Simon管理行為》,被諾貝爾經濟學獎評審委員(1978)評為「劃時代的書」,是代表作。作者是位天才,是少數能文理兼通的亞里斯多德(或文藝復興)式科學家。他在學術界、思想界、教育界、工商界、政界等是極負盛名的。

我們有幸深入認識他的學說,決心將他的主要作品中譯出版,並希望能設「司馬賀先生網上設計科學大學」。【我1999年那時想支持北京的朋友們架設這一空中大學,可惜後來沒落實,我想必須由2世代以上的人士的不懈努力才能做到這一理想。我與Simon通信討論這一議題,他認為大學已太多,當急之務是如何將一流大學的研究成果等與民間分享。我說大中國的現代化,百廢待舉,需才孔急,與美國情況或許不相同。】

Simon管理行為》第四版,是奇才司馬賀先生先生近五十年的心血結晶。原作獻給他的夫人。這本中譯本是獻給讀者的。我個人花了大氣力出版這本傑作及司馬賀先生先生的主要作品,目的是想紀念年輕時的一些雄才大略,希望我們的文化中能產生這種綜合文、理、人文的學者、科學家。這夢想是行得通的。關於本書的主旨,請參考本書〈作者為中譯本作序〉、〈第四版導言〉、〈第一版前言〉、〈附錄:什麼是管理科學〉等第一手資料,我在這兒作點作者的主要學說等方面的補充和發揮。

盼望有人能潛下心來探討關於人與組織各方面的科學(即司馬賀先生所談的人為事務的設計科學等),譯者也希望半世紀後,我們經過如此優秀作品的啟迪,透過實驗與研究,能了解人間事物皆學問,能深入了解西方文明中對理性、組織、管理、設計、決策、認知、人工智能、系統等等的論述,並能與世界一流心靈溝通,共創文明。

由於作者是廣義的〝政治科學〞學子(雖然他後來醉心於認知科學及人工智能,偶爾才會回去〝看看〞包括〝經濟學〞〝政治學〞等社會科學),對中國、蘇俄等國或多或少有些〝同情〞的了解(他以為「民主」較接近於理想)。不過,我想基本的〝共產〞的理想目的,是希望世界資源不為人們所濫用,人人能「自我實現」,而且要按現在及未來人們的利益需要,經過組織協力使其開花結果的。「組織」中的人,固然也有可能為權力所惑而作出許多惡事,包括傷害人們的人格等,但作者基本上認為,要透過組織,人們可以更有理性地做事,而又不致妨礙生活的真實面的徹底發揮。

本文要把《管理行為》的一些來龍去脈、人事、思想、中譯過程和譯例為讀者作些介紹。關於作者的完整人生觀、人生戲劇、體會及作為科學家在六個領域的發現之旅,請參考他精彩的自傳。


H. A. Simon(司馬賀先生,1916-2001)行誼簡介
主要貢獻   這節只談司馬賀先生先生的一些主要貢獻。Simon1982年回答吳清基先生所提的問題時,這樣說︰

「諾貝爾獎的頒給,主要是因為我對管理和行政決策理論的研究,以及該理論有助於對商業組織的了解。因此,真正地說,應是管理決策理論的研究使我獲獎。」諾貝爾評審委員會:「...對組織內部決策過程做了開創性研究...現在企業經濟學及管理的研究,主要是以司馬賀先生的管理學為基礎。」

司馬賀先生創立的有限理性(bounded or limited rationality)學說,已成廿世紀的重要學說,他的人工智能的摯友Allen Neweell說,Simon做任何學問時,無時不刻都會想到它的含意。摯友James March說︰
「近年來,一般而言,各種『有限理性』觀念已多為傳統理性抉擇理論所接受。它們在大多個人決策論中已佔有重要角色。它們被用來發展廠商的行為及演化理論。它們分別用在交易成本經濟學、決策理論、資訊經濟學和組織經濟學等,作為主要基礎。它們已被應用在政治、教育及軍事方面。」1

政治學或任何社會科學(含管理學)的基礎,都會碰到要如何賦予關鍵概念及術語可運作定義的問題。在政治學上,「影響力、權力、權威」是如何衡量其關係強度的?在產、官、學各類型組織中,各種標的(goals)、目標(objectives)如何界定衡量?

在社會科學是否可能作預測?又如果將預測給當事者,是否可加以証偽等等?上述這些關於人、組織及彼此其關係的模式,是很基本的,而作者在這些方面都有所建樹。

作者在《管理行為》中提出「管理人」觀念,指有限理性、注意力,追求滿意而非最佳化,思考上分析及直覺是一體的,在組織中追求〝效率〞,人們透過組織,可以「興(思想及情感上靈感)、觀(知識)、群(協作)、怨(批判、權力、壓力)」。

主要經歷   H. A. Simon1916-2001)是當代著名管理科學家、心理學家、經濟學家和計算機科學家,也是認知心理學和人工智能的創始人之一。他因對人工智能、決策理論、計算機科學、心理學等方面的傑出貢獻,多次獲得嘉獎,其中最突出的是1978年獲得諾貝爾經濟學獎。他是當代具有世界性影響的傑出科學家。

司馬賀先生生於1916年,大學就讀於美國最著名的芝加哥大學政治系,師承芝加哥學派,1943年獲該校政治學博士。1936年至1942年司馬賀先生任美國加利福尼亞大學行政學研究所研究員,並兼任行政計量研究室主任。1947年任教授。1947年他的名著《管理行為》一書出版。1949年至1959年司馬賀先生任卡內基工學院工商管理管理研究院副院長。1961年至1965年司馬賀先生任美國社會科學院研究委員會主席;1966年至2001年,任卡內基.美隆大學(Carnegie Mellon University,簡稱 CMU)計算機科學和心理學教授,逝世前他仍孜孜不息地研究、教學。

我在Learning Organization互聯網路上討論到他的終生成就時說,他是個20世紀了不起的擅長學習的高手、一流科學家(他的一位認職於史丹佛大學學生說,也許可說是20世紀最偉大的行為科學家)和教育家。

主要著作及論文   他二十幾歲就有石破天驚的立論(《管理行為》初稿成書於30歲以前),但像作者這種天才要有這般成績,可能要有環境讓其發揮,並要有很強的自我管理能力。作者喜「三人行必有我師焉」,一生與百來位友人合作過寫論文、書籍。他廣招英才,創立一所世界一流,人才輩出的大學。

司馬賀先生所發表過的論文、書籍共九百餘項目,可從下一網站(Internet)去找:http://www.psy.cmu.edu/psy/faculty/hsimon/hsimon.html

據說有些傳世作品是「胸有成竹、一揮而就」的。不過,我總以為這種情形多偏向「小品」。有些傑作,就像西洋的大教堂,必須由點滴努力,積功力匯成一聖樂系統(建築是凝固了的音樂)。我以為司馬賀先生的主要作品,諸如《管理行為》、《關於人為事務的科學》、《我生活的種種模式》等等,就是如此。或許說,科學上的發現,可以說是一種洞識力,然而要充實、深入,則起碼要一輩子的功力。他的主要著作如下(Major publications/papers):

Perceiving and managing business risks: differences between entrepreneurs and bankers, Journal of Economics Behavior & Organization Vol. 33 (1998) 207-225 with D. K. Sarasvathy, and Lester Lave利用口語記錄(Protocol Analysis,詳下面專書介紹)探討四位企業家與四位銀行家對於諸多風險(財物風險、人類生命和健康之風險、以及自然災害之風險)的不同概念,突破之重點是指出一般所謂的「風險識知」並非攸關,重點是人們對於控制與責任的感覺和個人的價值觀:企業家對於諸多風險視之為當然之事,而將其焦點放在一定水準風險下後果的控制;他們對於諸風險比較願意負擔個人的價值觀和責任。銀行家們對於最後的目標結果看重,比較不願牽涉到個人的價值觀和責任。

Economics as a Historical Science, THEORIA-Segunda Epoca, Vol. 13/2 1998, 241-260. 《經濟學作為一種歷史科學》本期有摘譯-這篇大概是司馬賀先生自評為他在經濟學上的貢獻之一,是1999年《Simon管理行為第四版》華人戴明學院,1999出版之後才放到網站上去的。作者請秘書快速送我一份,盛情可感,我希望將來把它完整譯成並討論。


Administrative Behavior, fourth edition, 1997; Simon管理行為第四版》華人戴明學院,1999。詳細參考下文從《管理行為》出發來了解H. A. Simon

Models of Bounded Rationality, 本系列為經濟學論文集--Vol. I, 《經濟分析與公共政策 》1981, Vol. II , 《行為經濟學與商業組織》1982 Vol. III, 《經濟理性的經驗基礎》Emperically Grounded Economic Reason  1997;



The Sciences of the Artificial, third edition, 1996; 中文第二版共有大陸三種版本和台灣一種版本,書名《人為的技巧》或譯為《關於人為事務的科學》;最新版本華人戴明學院預定2001年以《人工科學通識》出版。

Protocol Analysis: Verbal Reports as Data, with A. Ericsson, Second Edition, 1993; 這是作者研究"思想"時所採用的特別方式,稱為"口頭報告",詳《人類的認知》。口語記錄(Protocol Analysis)指的是被試者在實驗時,對自己思維活動進程所作敘述的記錄,或在實驗之後,他對主試者提問所作的回答的記錄。有幾種不同的口語記錄,一般是依據記錄的時間來劃分的。當時口語記錄是指被試者在完成任務過程中言語表達的記錄,這種方法是我們在認知心理學中經常使用的方法;追述是在完成任務後,被試者對自己解決問題的內心活動作出描述。還可以從另一個角度,把口語記錄分為「有結構的」和「無結構的」。我們給被試者指定一個方向,讓他口述關於這方面的心理活動,然後加以記錄,這叫「有結構的口語記錄」。有結構的口述可以是當時的,也可以是追述的。「無結構的口語記錄」是事先不給被試者任何指示或框框,讓他描述自己的心理活動。認知心理學所搜集的口語記錄,主要是當時的,同時也是無結構的。

Models of My Life, 1991; 中文本書名《滿意人生:我生活中的種種模式》,華人戴明學院預定2002年出版完整版。我想要了解Simon的全面,包括他的方法論之總回顧,都應該努力讀這本書。

Scientific Discovery: Computational Explorations of the Creative Processes, with P. Langley, G. L. Bradshaw and J. Zytkow, 1987; 本書為研究科學發現過程的專書。這一行CMU的人續有作品出版(MIT Press),由Simon作序。

Reason in Human Affairs, 1983; 中文本書名《人類事務上的理性》(台灣)或譯為《論事理》(大陸翻譯本)。司馬賀先生在史丹佛大學的講座稿,特別探索理性和直覺和情緒之間的關係;理性因(適)應與進化之間的關係;有限理性在社會和政治制度運作所蘊含的意義和引發的作用。【我在20015月底認識汪永祺先生,他自得其樂作一本中英對照本:師蒙著《世事溯理》】

Models of Thought, Vols. I., 1979 and II,; 1989本系列為心理學論文集。司馬賀先生先生編的論文集中的組織都是以系統觀出發的,所以其範圍廣是有憑據的,他會在添加一些銜接文章,讓該書自有一番生命。「《思維的種種模式》第一卷(是我這一時期的近30篇的論文集,包括我提到過的多數文章;我認為《人工科學通識》(Simon 1996)的第3和第4章,是篇幅較短和較少技術性的概述。」

Skew Distribution and the Sizes of Business Firms, 1977; 本書為研究人為事物(偏重於公司)的大小規模的分配之原理和其處行業的競爭等之關係。
Models of Discovery, 1977; 本書為研究科學發現過程和模式以及Simon的科學哲學的論文集,讀者可知其後來發展科學發現的Bacon程式,以及晚年力於「公設法」的探討。
The New Science of Management Decision, revised edition, 1977; 中文本書名《管理決策的新科學》等,(台灣和大陸都有翻譯本),不過我以為其中的種種新發現之摘要,都可以在新版的《Simon管理行為第四版》和《人工科學通識》中找到。

Human Problem Solving, with A. Newell, 1972; 本書為人類問題解決過程的先驅研究,它的概述可參考《人類的認知》。

作者一輩子的學術精華,除上述零星中譯外,還有《人類的認知:思維的信息加工理論》荊其誠和張厚燦合譯,北京:科學出版社,1986。我們又可從他與D. W. SmithburgV. A. Thompson合著的Public Administration1956,第一版有雷飛龍先生譯為《行政學》,(絕版);英文本1992出版第二版);楊礫和徐立先生並譯出幾篇重要論文,題為《現代決策理論的基石》,由北京經濟學院出版(1989)(絕版)。他的一些心理學和科學哲學的論文,在中國大陸的刊物《自然辯證法》等上頭都有翻譯,例如《格式塔現象的信息加工解釋》載《哲學研究》1988年第一期。

簡介、闡述他的部分思想的有彭先生《決策論奇才》(絕版);朱新民和李亦菲合著的《架設人與計算機的橋樑-西蒙的認知與管理心理學》武漢:湖北教育出版社,2000,台灣版由貓頭鷹出版社出版;這本書作者是Simon在大陸的中學「做中學」的主要負責人,並從Simon共同發表相關論文,是內行專家,不過只擴充地談《人類的認知:思維的信息加工理論》,並沒談標題中的「管理心理學」。【2000626日,讀朱新民和李亦菲合著的《架設人與計算機的橋樑-西蒙的認知與管理心理學》(武漢:湖北教育出版社,2000)。朱先生是司馬賀先生 在大陸「由研習例子來學習(例中學)」計畫的主要合作者。曾去卡內基-梅隆大學(CMU)研究兩次。1989年天安門革命,司馬賀先生停留北京二天,與朱先生談論半天。這次讀此書,肯定司馬賀先生先生自傳中的「步行上班已繞地球八圈」-司馬賀先生家距CMU 3公里,每天上下學必徒步,五十年如一日,風雨無阻。這最能表現此英才了不起的毅力。又讀一些人工智能例,因有圖,更方便教育。】



榮譽Awards/Honors):
 Alfred Nobel Memorial Prize in Economics, 1978:諾貝爾經濟獎,有些文抄公,像The Economist 周刊的訃文,說他以認知科學家為榮,根本不把這放在眼裡,其實真正讀他自傳以及上節的代表作,可以知道這是外行話。這一獎,讓他晚年又多花些心思在經濟學上。
 National Medal of Science, 1986:這一獎是身為美國傑出科學家引以為榮的,換句話說,除了本行之外,要致力於專業和公益之貢獻。

A.M. Turing Award, ACM, 1975:這是人工智能和計算機科學最重要的獎。華裔的姚先生2000年取得。兩者看法差異可能甚多,基本上,SimonNewell以為電腦科學是一種「經驗科學」而非理論。

American Psychological Foundation Gold Medal Award for Life Achievement in Psychological Science, 1988:心理學終生成就獎。
 John Von Neumann Theory Prize, ORSA/TIMS, 1988:這是管理科學和作業研究學所頒發的紀念多才多藝的李理論家John Von Neumann之獎。
Dwight Waldo Award, ASPA, 1995:這是Simon老本行公共行政方面的最高獎勵。

Fellow(專業學會之院士): American Academy of Arts and Sciences;American Association for the Advancement of Science; American Economic Association (Distinguished Fellow,1976; Richard T. Ely Lecturer, 1977); AmericanPsychological Association; American Sociological Society; Econometric Society; International Academy of Management; British Psychological Society (Hon.); American Psychological Society; American Association for Artificial Intelligence

Boards Member, Board of Trustees, Carnegie Mellon, 1972--他從1972年就業CMU的董事會董事,對於將該校發展成全美名校貢獻甚多。



從《管理行為》出發來了解H. A. Simon
主旨   這本《管理行為》就是廿世紀一位了不起的天才,司馬賀先生窮其一生作品博覽會中的一主導交響曲。本書貫通了所有的社會科學:舉凡政治學、社會學、經濟學、管理學、認知科學...等的學者,都可以從中吸收養分、新知。

本書的主旨有二:「決策是管理的心臟。」以及「管理理論的語彙,必須來自人的抉擇邏輯及心理。」

《管理行為》是一套淵博知識系統,主要關心的是所有類型組織的決策及行為上的了解。作者從認識決策的理性限度出發,先區分決策的事實及價值因素,再分別考量這兩方面的有形、無形因素及相互作用,來找出全系統的最有效率(最佳)決策。這本書五十年來擴充到涵蓋政府(這是本廣義的政治科學的書)、教育界(尤其是工商管理學院的設計)、工商業等所有重要經營管理議題。

《管理行為》是以描述性組織行為/決策的考察為主的,它會給我們許多啟發,包括〝人在組織中是否滿意〞主題,或者有沒有〝中國特性的管理〞等,以及如何設計(廣義)組織或各種〝人為系統〞,來創造各種組織的新前途。司馬賀先生稱這些與人有相關的事務(系統等)為〝設計科學〞。

本書第一版至第三版有篇巴納德(C. I. Barnard)先生所作前言,值得當歷史檔案:「這本書在關於正式組織與管理的社會科學方面,做出了重要的貢獻。正如他在本書序言裡所講的,他的目的是要構造一系列適於描述組織,適於刻劃管理組織運轉方式的工具──一系列概念和術語。他的興趣主要在公共管理方面;但為了穩妥地達到目的,他還考察了諸如軍事組織、商業組織、工業組織和私人非營利性組織等各類正式組織的經驗。這就使的他結論具有普遍的適用性,有益於描述各類組織的管理行為。

「西蒙教授所開發的這些工具,對科學研究來說固然是有益的,但對於一般讀者與實際工作者來講,其主要價值還在於他對組織、管理過程、決策的本質、決策中的價值要素與事實要素等,作出了清晰、深刻和普遍的描述。他在這方面的成功是傑出的。在我這個做過企業經理、政府官員和非營利機構領導者而具有廣泛經歷的人看來,本書道出了我在所有那些組織當中所獲得的共通性的經驗;在這個意義上,本書揭示了對一切組織和管理而言皆為不可缺少的東西。它給我一種正合我意的”感覺”。也就是說,我感到西蒙教授對有組織的行動結構的理解,與我的經驗相吻合。依此,我認為這種理解是正確的。」

作者為第三版中譯本出版(1988)而作的前言要旨如下︰「...我們只有首先了解病症,診斷出病症,然後才能對症下藥。《管理行為》一書講的是對決策制定過程的描述。這本書的最大用處恐怕就在於,它能讓那些那些試圖對組織進行管理的人們耳聰目明,從而能更好地理解他們在自己周圍發現的種種行為,更好地預見到他人對自己的行動會做出什麼反應。」

《管理行為》發展簡史  本書一九四二年寫成、試發行、一九四七年初版,十年後再版,加了一篇長序,一九七六年出第三版,增加一導言及六章-大陸北京經濟研究院有中譯本,譯者為楊礫、韓春立、徐立。二十餘年後,作者於一九九七年出第四版,採取新的編排方式,即在第一版的各章之後,再加上作者近五十年來的研究和心得,取名為「評論與發揮(commentaries)」。

學術、科學作品要能極淵博,只能有極聰明的心靈,再加上鍥而不捨地將許多論文(發現)綜合而成。我說「極淵博」是指本書的正文質量,已足令諾貝爾獎譽為「劃時代的作品」,然而作者在成書50年後,於原來各章章末再加上近乎等量的「評論與發揮」(依英文版粗略的統計,正文為188頁,評論與發揮及附錄為172頁)。我們可以說,這是一本司馬賀先生觀點下的世紀管理學與簡明版社會科學百科,博而不雜,約而不疏。

《管理行為》特色   本書內容在系統之廣博,質量之豐富,絕對是廿世紀一部傳世的「體大思精」作品。蘇東坡認為書要能〝八面受敵〞,這部《管理行為》不只能八面受人〝攻書〞(古人稱讀書叫〝攻書〞,很適合用它形容研讀這本書),也經得起時間的檢驗。作者對正文一字不易,即在思想上完全不打退堂鼓,而每章的評論與發揮部分,更是相得益彰。這本書稱得上犀利、慎密,圓融會通。對學子而言,是件功德無量的作品,值得吾人敬禮,不過讀者閱讀書,應當以自己容易進入的方式去讀,再求融會貫通,不必為本書前面數章術語所困。
由於《管理行為》是座城市,是百科全書,是多門新興學術的集體記憶,我們可以從系統觀點來看它。例如觀賞哥德式教堂吧(也許可用我們的廟宇來對比,精義是一樣的),每一建築細節和裝飾,每一處空間和要素,莫不牽涉到全方位的學問,我們要〝閱讀〞它時,可以一柱頭、一斗拱的細看,你我對週遭的音樂或雕塑、繪畫,注意力及領悟會各不相同。

這本書(第四版)成書於1997年,由於工商業的管理蓬勃發展,作者特為新版增添了許多這方面的論述,例如在第九章〝效率準則〞(可以說是管理理論的唯一準則,作者本書主旨之一是〝破〞所有以前的各種準則,而〝立〞有限理性決策效率準則)的〝評論與發揮〞中,就加入〝工商公司成功的衡量〞。他對品管圈(參與管理)、組織學習、電腦科技應用、研究開發、品質及組織文化、溝通、思考等議題,都有極精采的新論。

本書作者是繼先賢引入邏輯實證論或經驗論傳統,將管理上的陳述,分為經緯:〝事實要素〞和〝價值(倫理道德)要素〞,再交織之。他以人在組織決策制定〝行為〞的「決策前題」,貫通其經緯,融會成〝複合〞決策,從而得出〝管理人〞(有限理性而求滿意的決策人)在〝效率〞(績效)上的滿意探索!換句話說,本書的各章是環環相扣,全面貫通的。世界日益發展,人間技術創新不斷,社會繁榮,管理學成為顯學,所以作者把它在這五十年來的流變,加以〝正本清源〞,作一番考察、評論。就思想史這方面而言,本書是典型的「明其源流正變」之佳作。

這本書極精簡、博約。我舉個最簡單的例子。作者創立的工商管理學院人才濟濟,出了幾派最重要的經濟學宗家,幾位諾貝爾獎(經濟學)。他同事在回憶當年受到司馬賀先生的「不吝批評」時,都覺得受益良多(因為正中其思想基礎之要害)。本書對理性預期及新制度經濟學等的批評,雖然只有數句話,卻往往一句話就點出該學派的最根本要點與弱點。

《管理行為》中在探討認同感、忠誠心時,舉了一個案分析,同樣是在閱讀某企業,每個人看出的〝最要緊議題〞,深受其專業或部門等因素的影響。換句話說,組織像大象,我們由於注意力和理性有限,在某種程度上,我們是〝盲〞的,所以我們〝摸(讀)〞組織,各有不同的比喻。

這本書的頭一章及最後一章,都提出管理學應有一套一貫的用語,可惜事實上,大家在「正名」上很少花功夫,所以司馬賀先生說,某某〝學派〞談的(他以為科學中,哪裡有〝學派〞這玩意存在的餘地),我在本書的那兒已談過、評論過、發揮過。所以讀這本《管理行為》是一書抵多書,例如國內某博士論文指出,本書是首位採用「組織學習」的(參考第十一章的經濟合作管理署(ECA)個案)。

不過,讀者也不要以為,因為這本書主題極嚴肅,而有不可承受之負荷。就你想要貫通作者的淵博知識系統而言,的確要下點功夫。不過,文中也有不少極有意思,令人深思的妙故事的。作者以為,組織管理中有些部分是事實方面的,這要用理論、邏輯,而有些是價值部分,要與前者分別處理,用評價方式完成;分析力與直覺力是一體的,也都是人的「理性」的發揮,不管是就個人層次,或就組織層次而言,都是如此。在管理的現實運作方面,有極多的取之不盡用之不竭的寶藏,等待人們將它們轉為知識並睿智地加以應用。

一些感想、心得   司馬賀先生為本書作序時,從歷史的角度出發,請我們參考一下西方傳統上在這方面的努力。作者極謙虛,推舉希臘先賢及《孫子兵法》等古代組織論名家。其實現代管理的探源,應始於本書所談的古利克等人的〝管理原則〞或稱〝管理原理〞。

作者嘗說,〝退休〞前最想了解有人們有沒有數學能力上的差異,它的認知根源及機制又是什麼呢?所以他研究「利用自適應產生系統,並利用實例來學習」的教學方式,並在中國做了兩年的實驗,研究學習理論。這是了解C. P. Snow兩種文化(科學vs.人文)差距的重要根據。

作者又曾與羅素在討論由機械證明邏輯定律引發的〝智慧與博學〞的了解。我們很有興趣了解:像《管理行為》這種思考與認知的科學方式,是否與文化有關?即是說,在我們文化中是不是能產生管理科學?

作者長年以來很關心的一議題是︰人與工作的「疏離感」,不管是職員(文官)或工人,他都能引用數百年來的日記、書信、詩歌等,來說明人們在工作上的感受,「古」已有之,並不「於今為烈」。作者在「科技對工作的衝擊」這一主題上,也作了些文獻上的研究和發揮。綜合起來,科技是可能解放人的。我倒是覺得,我們這方面的研究實在很少,除了徐正光先生在《工人與工作態度──台灣工廠人的實驗研究》(中央研究院,民族學研究所,1980)外。有意思的是,徐先生的英文標題是Workers And Their Job AttitudeExploratory Studies of the Young Factory Workers,也就是說他研究對象多針對年輕工人的探索性研究,換句話說,1960、1970年代台灣急速工業化,然而工人的主軸是很年輕的,與歐美的工業化稍為不同,現在,那時的大部分工人多快退休了,我們很想了解許多變貌。

作者給中譯序中提到我們剛進入了不起的科技革命,其實作者在1950年代初逢電腦,就知道這是千載難逢的〝盛事〞,因為電腦是符號處理器,所以也是思想處理器(不管是邏輯運算或科學發現,或策略等,都屬此類),因此現代是激勵人心的世代,令人振奮。

譯述本書時,不免有番感慨:本書所提到的杜威(J. Dewey)等人的許多作品,都不是國人熟悉的,又如F. H. Knight(胡適同學)等人的重要思想,我國也幾乎無人深入研究,這些都是我們要深入西方學術的主要課題。此外,我們應學習司馬賀先生所提議的「設計科學」。

邁向設計科學   「在很大程度上說來,對人類最恰如其分的研究來自設計科學,設計科學不僅要做一種技術教育的專業部分,而且也必須作為每一位接受通識(人文)教育的公民所應學習的核心學科。」這是司馬賀先生在<設計科學:創造人造物的學問>一文的結論。換句話說,司馬賀先生願把他的淵博知識系統稱之為「設計理論或設計科學」。

他以為「設計科學」是任何涉及到「解決問題、抉擇、綜合並作出結論等任務」的專業人士所不可或缺的訓練。就是說,設計理論或「設計中的程序」,是一種人的內心及外頭複雜環境(人們賴以維生及成就)互動關係的「共同知識之核心」。他的設計理論,除了包括〝所有〞的社會科學、建築、管理、人工智能、音樂創作和欣賞......外,也是人的精神和完成的過程。例如,他在同篇文章中說︰「我們最好(應該)把城市規劃設想成一個有價值的創造性活動,一種社區的許多成員都有機會參與的活動──如果我們有勇氣按照這種方式去組織它的話。」設計過程就是設計風格的判斷者。

司馬賀先生為楊、徐兩先生《人類理性與設計科學》3作序時,指出:
「我們生活著的這個世界,是大自然所〝設計〞的事物和人類所設計的事物共同組成的,是一個錯綜複雜的混和體。就連經過我們耕作,而呈現出一派生機的綠毯般的田野上生長著的稻、麥作物,也是我們人類運用作物雜交與選擇的過程,以及近年來借助有關基因轉移的新興技術來進行和設計的產物。
因此,在我們對自己的周圍環境所發生的興趣當中,無論這種興趣是對城市,還是對農村;是對區域,還是對國家,我們都必須研究我們用之於改造世界的那些過程──對機器、建築、城市、供水系統以及整個國民經濟等等,進行設計的過程。同時,我們也絕不能忽視大自然所做的〝設計〞,即通過創造了現代世界和人類本身的進化過程,而進行的〝設計〞。從這些自然選擇過程中,我們還能夠了解到關於人類設計過程的某些知識。
在運用自己的頭腦來工作的一切專業任務當中,「設計」是一個潛在的共同課題。科學家、建築師、畫家、軟體的規劃者和作家等,無不置身於設計實踐活動當中。我希望本書能激勵一些讀者,投身於改善人類設計本領、從而能設計出更加美好的世界的事業中去。」

我希望《管理行為第四版》的讀者能夠在讀完它後,再進一步讀《關於人類事務的科學》,並把「管理與組織行為」等思想,與設計理論課題建立起「持續改善」的對應。

我國有些學者慣將Adminitrative Science譯為〝行政學〞,可是行政學被認為只是〝公共事務〞管理的學問。中譯本根據原著精神,並徵詢了包括作者本人和諸多專家的意見,此詞譯為〝管理學〞或〝管理的科學〞。其實,〝管理〞是清朝的一官職,一百多年前即用〝管理〞來譯 administration,本書初版時,〝企業〞管理等名聲不太好,而且作者以為公共事務的管理,是遠比企業管理更複雜而困難的,所以取法乎上,沿用舊名。最近五十年來企業管理理論突飛猛進,風行全球,作者在本版中將公營、民營組織一以貫之,作了深入探討,基本原理數十年來未變。英文是可以比較精確的,單數或複數所指的不太一樣,所以讀者應善用「索引」,例如〝value〞和〝values〞在譯文中都譯為〝價值〞。

鍾漢清先生負責本書的統合譯校,所以本書文責由他負,雖然他根據本書第三版(由楊礫,韓春立及徐立於1988譯出)作了大規模的校改。特別要感謝林益正、及卓弘哲先生在電腦文字處理上的幫忙,與蔡士魁先生的校稿。

19998月末,台北,鍾漢清作於華人戴明學院;20015月修正)